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遼寧拍賣通訊(第四十八期)
編輯:佚名   發布時間:2014-8-14 13:42:22 瀏覽次數:5987次

 

 遼寧拍賣通訊

總第48期

   

遼寧省拍賣行業協會主辦                  2014722

 

行業監管

省服務業委關于2013年度拍賣企業監督核查情況的通報

協會動態

省拍協三屆二次理事會會議紀要

省拍協關于建立通訊員工作制度的通知

遼寧省網絡拍賣培訓班圓滿結束

我省又有193人取得拍賣從業資格證書

關于吸收鐵嶺保利拍賣有限公司等10家企業為會員單位的決定

文件匯編

中拍協發布網絡拍賣若干問題的法律指導意見

關于實施網上辦理拍賣師變更注冊單位的通知

理論研究

目前網絡拍賣幾種模式的法律風險

市場化、專業化是打破拍賣行業發展瓶頸的唯一出路

 

 

 

 

 

行業監管

 

省服務業委關于2013年度

拍賣企業監督核查情況的通報

(遼服發〔201443號)

各市、綏中、昌圖縣服務業委:

根據《中華人民共和國拍賣法》和商務部《拍賣管理辦法》等有關規定,我委于近期組織開展了2013年度拍賣企業監督核查工作。現將有關情況通報如下:

一、監督核查基本情況

按照《遼寧省服務業委員會關于做好2013年度拍賣企業監督核查工作的通知》(遼服函201411)要求,在規定時間內,全省共有272家拍賣企業提交了監督核查材料,占現有拍賣企業總數的98.2%;有6家拍賣行未提交監督核查材料,占拍賣企業總數的1.8%

核查結果,有254家拍賣企業被核定為合格企業,占拍賣企業總數的91.4%。有14家企業因存在連續六個月以上未經營、未按規定配備拍賣師、取得拍賣從業資格證書人員未達規定要求、企業證照不符或擅自變更備案登記事項等問題,被核定為不合格企業,占拍賣企業總數的5%。有10家企業因長時間未經營或未按規定提交監督核查材料等原因,未通過年度監督核查,占拍賣企業總數的3.6%;其中有1家企業主動提出廢業申請,正在履行相關手續。

二、拍賣市場運行情況

2013年,面對嚴峻復雜的市場形勢,全省拍賣企業積極應對,頑強拼搏,努力化解各種不利因素的影響,千方百計挖掘市場潛力,有力地促進了拍賣市場的穩定健康發展。截至2013年末,全省拍賣企業數量為278家,比上年增長9%;拍賣從業人員總數為2548人,其中拍賣師為448人,取得拍賣從業人員資格證書的1337人,分別比上年增長5%12.3%5.8%;全年共舉辦拍賣會2893場,比上年增長8.4%;拍賣成交總額279.1億元,比上年增長19.8%,(扣除土地后成交額為108.5億元,比上年增長5.3%);經營收入22112萬元,比上年增長4.2%;上繳稅金1987萬元,比上年增長14.1%;經營成本14267萬元,比上年增長13.3%;稅后利潤實現1419萬元,比上年下降19.4%

拍賣市場運行主要特點:一是受房地產和土地市場反彈拉動,土地拍賣額大幅上升。當年全省土地拍賣額實現167.5億元,比上年增長30.1%;二是司法拍賣份額有所減少。當年全省法院委托拍賣成交額實現30.8億元,比上年減少8.6%;三是其它機構和其它類拍品占比提高。其中非政府部門委托拍賣成交32.6億元,比上年增長77.2%,機械設備、原材料等其它類拍賣成交額實現20.5億元,比上年增長25.8%;四是文化藝術品拍賣市場繼續向好。當年全省文化藝術品拍賣額實現2.09億元,比前二年分別增長86.6%3.5%。五是機動車拍賣額首次突破億元關口。當年機動車拍賣實現1.3億元,比前二年分別增長32.6%47.7%;六是企業之間業績差距拉大。全年舉辦拍賣會少于5場的企業達到128家,拍賣額少于100萬元的企業達到88家,虧損企業達到127家,分別比上年增長8.47%23.9%38%,應引起各地服務業主管部門的高度重視。

三、對不合格拍賣企業的處理意見

為加強對拍賣企業的監督管理,促進全省拍賣市場健康有序發展,依據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》等有關法律、法規和規章,經研究,決定對本年度監督核查不合格企業作如下處理:

(一)對因長時間未經營或未按規定提交監督核查材料的遼寧嘉德拍賣有限公司等9家企業下達《行政處罰先行告知書》,待履行程序后做撤銷行政許可決定處理。

(二)對存在營運資金嚴重不足、未按規定配備拍賣師或拍賣從業人員、存在連續六個月以上未經營等問題的遼寧榮信拍賣有限公司等14家企業予以通報批評,并下達《責令限期整改通知書》,逾期仍未達到規定要求的,將視情況依法作出進一步處理。

四、下一步工作重點

(一)堅定信心,順勢而為。雖然當前拍賣行業面臨很大壓力,但有利于拍賣行業健康發展的因素也在增多。隨著國家全面深化改革的加快推進以及反腐力度的不斷加強,拍賣市場環境將進一步改善。另一方面,通過各拍賣企業堅持不懈的努力,拍賣領域正在逐步擴大,大量新的拍賣資源將得到開發利用。因此,各地要引導企業正視困難,樹立攻堅克難、逆勢而上的信心和勇氣,增強市場開發意識,積極拓展拍賣領域,加快轉變經營方式,提高市場應變能力。同時,要督促企業改變經營模式雷同的問題,向一專多能的方向發展,在創新經營方面實現新的突破。

(二)不斷提升拍賣經營規范化水平。近年來,在拍賣業快速發展過程中也暴露出來一些問題,損害了拍賣行業的整體形象。規范拍賣市場秩序必須從企業自身做起。各地要教育引導企業增強法治觀念,堅持依法合規經營,嚴格拍賣流程管理,規范企業經營行為。同時,要建立有效的行業監管體系和舉報查實處理工作機制,及時發現并堅決查處拍賣領域的各種違法違規行為,對于情節嚴重、影響惡劣的,要依法嚴肅處理。

(三)積極推進公共資源拍賣中心建設。上海、廣東等地的經驗證明,建立公共資源拍賣中心,對于有效解決分散拍賣與統一監管之間的矛盾,促進企業拍賣行為更加陽光規范具有重要作用,是從體制、機制上完善拍賣管理體制的突破。目前沈陽、大連兩個中心城市的公共資源拍賣中心已建成使用,其它市也要抓緊工作,盡快完成建設任務,形成全省公共資源拍賣中心管理體系,將全部公共資源拍賣活動置于有效監管之下,確保拍賣活動更加公開、公平、公正,提高公共資源處置效率。

(四)加強與有關部門的溝通協調。各市服務業委要進一步密切與工商、法院、海關、國資委、金融管理機構等有關方面的關系,建立定期的工作會商制度與協調機制,及時通報行業發展的最新情況,反映行業的合理訴求,協調有關政策,爭取有關方面出臺包括國有產權拍賣、司法委托拍賣、土地拍賣、林權拍賣等方面的支持政策,打破地方封鎖和行業壟斷,減少拍賣市場的行政干預,促進拍賣市場環境進一步改善。

(五)充分發揮行業協會作用。省拍賣行業協會要通過改進和完善遼寧拍賣網、遼寧拍賣群等窗口服務功能,進一步密切協會與會員之間的工作聯系,提升協會的凝聚力。同時,要切實加強協會自身建設,強化行業自律,建立健全協會各項工作制度,發展壯大會員隊伍,組織開展現場拍賣與網絡技術結合應用方面的業務培訓,包括拍賣師、導拍員、記錄員的培訓。加強行業交流,及時為會員單位提供政策咨詢、法律援助、工作指導等多方面的服務,幫助會員解決實際問題,增強行業發展活力。

 

附件:1.2013年度全省主要指標綜合排序前30名拍賣企業名單

2.通報批評并責令限期整改拍賣企業名單

3.下達《行政處罰先行告知書》企業名單

 

 

               遼寧省服務業委員會

                2014年5月21

 

 

 

 

抄送:省工商局

遼寧省服務業委員會辦公室                    2014年5月21印發    

 

附件1

2013年全省拍賣行業主要經營指標

綜合排序前30名企業名單

 

遼寧省拍賣行

遼寧誠大拍賣有限公司

遼寧公物拍賣有限公司

遼寧東方龍拍賣有限公司

遼寧志和拍賣有限公司

大連匯豐拍賣有限責任公司

遼寧金茂拍賣有限公司

錦州運通拍賣有限公司

遼寧炎黃拍賣有限公司

沈陽市拍賣行有限公司

沈陽產權拍賣有限公司

遼寧中聯拍賣有限公司

大連古金拍賣有限公司

遼寧建投拍賣有限公司

大連中金拍賣有限責任公司

錦州益達拍賣有限公司

遼寧中天拍賣有限公司

遼寧中順拍賣行有限公司

遼寧鼎嘉拍賣有限公司

沈陽市房產拍賣有限公司

遼寧天啟拍賣有限公司

遼寧嘉禾國際拍賣有限公司

遼寧宏基拍賣有限公司

遼寧政興產拍賣有限公司

大連物華拍賣有限公司

朝陽宏基拍賣有限公司

遼寧名成拍賣有限公司

大連大拍拍賣有限公司

遼寧金信園拍賣有限公司

大連國際商品拍賣有限公司

遼寧中金拍賣有限公司

 

 

附件2

 

通報批評并責令整改企業名單

企業名稱

主要違規事實

沈陽交通拍賣有限公司

未按規定配備拍賣師、無從業人員

遼寧榮信拍賣有限公司

未按規定配備拍賣師

遼寧中鼎拍賣有限公司

未按規定配備拍賣師

沈陽嘉士誠拍賣有限公司

證照不符,擅自變更備案登記事項

遼寧友利拍賣有限公司

未按規定配備拍賣師

遼寧華藝藝術品拍賣公司

連續六個月以上未經營

遼寧瑞銀拍賣有限公司

連續六個月以上未經營

遼寧祥源拍賣有限公司

連續六個月以上未經營

大連融澤拍賣有限公司

連續六個月以上未經營

鞍山恒托拍賣行

資本金不足

鞍山中佳拍賣有限公司

資本金不足

本溪百盛拍賣行有限公司

未按規定配備拍賣師

葫蘆島瑞州拍賣行

未按規定配備拍賣師

葫蘆島市隆億拍賣行

未按規定配備拍賣師

 

 

 

附件3

 

下達《行政處罰先行告知書》企業名單

企業名稱

主要違規事實

遼寧嘉德拍賣有限公司

未提交監督核查材料

遼寧融華拍賣有限公司

長時間未經營

遼寧嘉欣拍賣有限公司

未提交監督核查材料

遼寧光大拍賣有限公司

未提交監督核查材料

沈陽正大拍賣有限公司

長時間未經營

遼寧嘉實拍賣有限公司

長時間未經營

遼寧長信拍賣有限公司

未提交監督核查材料

大連天信拍賣行有限公司

未提交監督核查材料

葫蘆島一通拍賣行

長時間未經營、無拍賣師、無從業人員

 

 

協會動態

 

省拍協三屆二次理事會會議紀要

 

2014526,遼寧省拍賣行業協會三屆二次理事會議在本會秘書處會議室召開,到會46人,請假9人,缺席7人,符合本會章程和議事規則的有關規定。

本次會議審議了協會前一階段工作情況報告和下一步工作安排意見,觀摩了遼寧省公共資源拍賣中心操作系統的現場演示,交流了各地拍賣業發展情況和網絡技術應用情況,研究了行業發展對策及推進公共資源拍賣中心建設意見,審議通過了鐵嶺保利拍賣有限公司等10家企業的入會申請。

會議認為,去年10月份第三次會員大會暨三屆一次理事會以來,協會秘書處健全了機構,充實了人員,制定了工作規則和管理制度,建立了分工合作、相互促進、監督約束機制,完成了辦公場所搬遷改造工作,改善了辦公條件,協會網站進行了改版更新,提升了信息針對性與瀏覽量,協會qq群作為傳遞行業信息與互動交流的重要管道,參與人數節節攀升,影響面逐步擴大,協會整體工作面貌有較大改觀。

會議認為,積極配合法院系統做好司法拍賣改革工作,是當前拍賣行業面臨的頭等大事,也是關系到整個拍賣行業健康發展的大問題,需要大家多角度、多層面的積極努力,共同促進司法拍賣改革的順利進行。前一階段,協會圍繞司法拍賣改革工作,組織開展了一系列調查研究和分析論證工作,積極與有關方面溝通,反映行業訴求,提出改進工作意見和建議,取得了初步成效。會議希望協會繼續做好跟進工作,爭取相關問題得到妥善解決。

部分理事強調,傳統的現場拍賣是拍賣交易方式的基礎特征,網絡技術的應用是實現拍賣管理現代化的必要手段。今后應把現場與網絡同步拍賣作為拍賣改革的發展方向。他們認為,現階段由于網絡知識普及程度,設備條件差異、人們對網絡拍賣的認同度、委托人資產處置習慣以及網絡服務商服務水平等方面條件限制,單純網絡拍賣尚存在較大局限性,以單純的網絡拍賣全面取代傳統拍賣的做法有待商榷。

會議認為,建立公共資源拍賣中心和企業進場交易,是從體制機制上堵塞拍賣管理漏洞,降低違規拍賣的可能性,提高拍賣行為規范化水平的重要途徑,對于克服分散拍賣與統一監管之間的矛盾,落實拍賣“三公”原則,提高行業公信力,重塑行業形象都具有重要意義。目前沈陽、大連兩地的公共資源拍賣中心已經交付使用,但其它市工作進展相對緩慢,希望協會加強同主管部門的溝通協調,采取有力措施,爭取年底前完成全省公共資源拍賣中心體系建設,實現拍賣場所標準化和拍賣手段現代化,全面提升拍賣經營規范化水平。

會議同意協會關于下一步工作的安排意見,希望秘書處在加強行業指導,加快公共資源拍賣中心建設步伐,促進司法拍賣改革,增強行業服務功能,建立通訊員隊伍,組織拍賣從業人員培訓和網絡拍賣培訓活動,強化網上信息報送質量管理,加強與主管部門以及工商、高法、海關、國資委、金融資產管理監管的溝通協調等方面繼續努力,逐項抓好落實。

劉志堅會長在會議上強調指出,本次理事會是協會成立以來參會人數最多的一次理事會,感謝大家對協會工作的支持和幫助,希望各位理事充分發揮模范帶頭作用,積極參與行業事務,維護行業形象,團結起來,形成合力,共同為全省拍賣行業的健康發展做出積極的貢獻。

經過大會審議表決,同意吸收鐵嶺保利拍賣有限公司等10家企業為本會會員單位。

本次會議由常務副會長苗華甫主持,會長劉志堅做了會議總結。

 

       遼寧省拍賣行業協會秘書處

                                           2014年5月26

 

 

省拍協關于建立通訊員工作制度的通知

(遼拍協發[2014]8號)

 

各會員單位:

為加強全省拍賣行業文化建設,建立穩定的協會信息傳播渠道,擴大行業信息流量,豐富《遼寧拍賣網》和《遼寧拍賣通訊》版面,傳播行業發展最新動態,經本會秘書處提議,三屆二次理事會研究同意,決定建立通訊員工作制度,現將有關事項通知如下:

一、通訊員隊伍的組建方式

以本會全體會員單位為基礎,采取企業推薦與協會聘用相結合的方式組建。要求每個會員單位推薦一名通訊員,協會審查同意后,頒發《遼寧省拍賣行業協會通訊員證書》。通訊員實行動態管理,對于不能認真履行通訊員義務的,其所在單位應予及時更換。

二、通訊員的基本要求

應具備良好的思想政治素質和文字表達能力,關心拍賣行業,熱愛拍賣工作,熟悉行業情況,有較強的事業心和責任感,善于捕捉新聞線索,樂于為行業發展做出奉獻。

三、通訊員的職責

1.按時參加省拍協組織的各種通訊員活動。

2.以通訊報道、情況反映、經驗交流、理論研究等多種方式,及時反映本地區或本企業經營發展的最新情況和重要事件,分析研究行業發展過程中出現的問題,提出政策或對策建議。

3.通訊報道要實事求是,不得虛構或夸大事實。

4.每名通訊員每年要向省拍協提交稿件不少于兩篇,多者不限。

四、稿件要求

1.要緊密結合拍賣行業與本企業的實際,如實反映情況。

2.稿件內容要真實、準確,主題鮮明、語言生動。

3.要注意新聞報道的時效性,避免發生因時間滯后導致稿件棄用問題。

   4.稿件寫作要認真負責,稿件提交前應由企業負責人審閱、同意。

5.稿件發送方式:以電子版方式發送至拍協電子郵箱:liaoning@caa123.org.cn

五、激勵機制

一是實行稿酬制。為調動通訊員的撰稿積極性,提升稿件質量水平,通訊員撰寫的稿件一經采用,將視稿件質量和重要程度,每篇給付稿酬50-200元,對具有普遍指導意義的稿件,稿酬可適當放寬,最高不超過500元;二是對于優秀稿件,協會將優先向《中國拍賣》、《中國拍賣通訊》和《中拍網》推薦;三是建立稿件情況通報制,定期通報稿件報送、采用情況;四是每年進行一次優秀通訊員和優秀稿件評選活動,對促進行業信息交流作出突出貢獻的通訊員予以表彰和獎勵。

六、通訊員的推薦

建立通訊員隊伍,是擴大行業信息交流,更好地發揮協會職能作用的重要內容。請各單位務必高度重視,認真做好通訊員的選拔推薦工作,并對通訊員的工作提供必要的支持和幫助。

請各會員單位于810日前,將《遼寧省拍賣行業協會通訊員推薦表》(在遼寧拍賣網下載中心下載)報至我會。

聯系人:劉華娟,電話:024-86894299Emailliaoning@caa123.org.cn

 

 

 

                                                     遼寧省拍賣行業協會

                                                       2014年7月22

 

 

 

遼寧省網絡拍賣培訓班圓滿結束

 

2014620-6月21,遼寧省網絡拍賣培訓班在遼寧省交通高等專科學校國際交流培訓中心舉行。中拍協網絡部劉燕副主任、魏茂乾先生和省拍協劉志堅會長、李亞平秘書長出席了開班儀式,省內65家拍賣企業負責人、拍賣師、網絡管理人員等97名學員參加了本期 培訓。

 

在培訓過程中,中拍協網絡部劉燕副主任對中拍協網絡拍賣平臺、網絡拍賣規則及平臺運行過程中遇到的問題做了介紹或解析,中拍協網拍系統開發商、大連華信計算機技術股份有限公司李天龍先生進行了中拍協網絡拍賣平臺功能與應用技術講解。培訓期間,學員還進行了上機操作演練,指導老師對學員提出的各種問題進行了深入細致的解答。學員一致反映,本期培訓班采取理論與實踐相結合的授課方式很好,既學習了理論,又掌握了實際操作技能,針對性很強,收獲很大,對今后開展網絡拍賣很有好處。

最后,經過上機考試,成績合格,97名學員全部獲得中國拍賣行業協會網絡拍賣培訓結業證書,為我省下一步推廣應用網絡拍賣技術奠定了良好的人力資源基礎。

     

 

 

 

我省又有193人取得拍賣從業資格證書

 

遼寧省第十四期拍賣從業人員培訓班于201471-7日在沈陽軍區現代管理學院舉辦,經過各方面的的共同努力,培訓班獲得圓滿成功。

本期培訓班的特點:

一是學員對培訓環境、師資安排和后勤服務比較滿意。

培訓環境是直接關系到培訓效果的重要因素。本期培訓班選擇在環境優美、辦學設施完備、住宿房間寬敞明亮、飲食衛生、質量、服務水平相對較好的沈陽軍區現代管理學院舉辦,學員們對培訓班各方面安排都比較滿意,為培訓班的順利進行奠定了良好的物質基礎。

二是學習空氣濃厚,教學秩序良好,協會比較滿意。

本期培訓班絕大多數學員都能做到課上認真聽講,課下認真復習、整理學習筆記,有的學員非常刻苦,有的甚至看書學習深夜,尤其是部分老同志的學習表現,讓我們感到敬佩;從課堂秩序看,絕大多數學員都能夠嚴格遵守課堂紀律,尊重老師,自覺維護教學秩序,表現出良好的素質;此外,大家對會務組的工作也都能給予理解、支持和幫助,部分學員還主動協助會務組做了不少工作。

三是學員隊伍朝氣蓬勃。

參加本期培訓班總人數為200人,近半數年齡在30歲以下,其中90后的學員達到54人,這些青年學員給這期培訓班帶來很多朝氣與活力,也反映出拍賣隊伍的年輕化趨勢,大量有為青年不斷加入到拍賣隊伍中來,從側面證明,拍賣行業是大有希望的。

四是學員構成有較大變化。

其一是來自外省的學員達到9人,明顯多于往年;其二是尚未從事拍賣工作的人員增多。本期培訓班以個人名義參加的學員達到33人,加上沈陽職業技術學院拍賣典當方向的17名應屆學生,業外人士總數達到50人,大大超過我們的預期目標,說明拍賣行業的社會關注度有所提升。

五是教學質量有所提高。

本期培訓班在師資安排上做了一些調整,調整了1名、增加了1名,目的是讓大家通過培訓真正有所收獲,幾天下來,學員反映的總體情況是好的,幾位老師都做了充分準備,教案很細,準備的案例也比較經典貼切,有的還以現身說法講授了實際工作中的經驗與教訓,教學現場氣氛寬松、活躍,考試成績也比較理想,經遼寧現代服務職業技術學院監考判卷,本期202名學員(含2名補考)考試成績全部達到及格線,如期取得了拍賣行業資格證書。

 

在培訓班結業儀式上,省拍協秘書長李亞平寄語學員,拍賣從業培訓只是一個基礎學習過程,拍賣經營的特殊性和專業性,要求我們必須熟練掌握相關知識和業務技能,這是規范拍賣行為,規避拍賣風險的前提條件,也是整個拍賣事業健康發展的重要基礎。希望大家回去后,把學到的知識與實際工作緊密結合起來,努力工作,開拓進取,在拍賣領域開創出一番新天地。

 

 

省拍協關于吸收鐵嶺保利拍賣有限公司

10家企業為會員單位的決定

(遼拍協發[2014]5)

 

根據企業申請,經秘書處審查同意、提請本會三屆二次理事會審議通過,決定吸收鐵嶺保利拍賣有限公司等10家企業為本會會員單位。名單如下:

1、鐵嶺保利拍賣有限公司

2、錦州華邦拍賣有限公司

3、遼寧營財拍賣有限公司

4、阜新世達拍賣有限責任公司

5、遼寧鼎嘉拍賣有限公司

6、遼寧道和拍賣有限公司

7、鞍山中佳拍賣有限公司

8、遼寧漢海拍賣有限公司

9、遼寧宇聲拍賣有限公司

10、鞍山天鑫拍賣有限公司

希望上述單位遵守《遼寧省拍賣行業協會章程》,積極參加協會活動,行使會員權利,履行會員義務,為全省拍賣行業發展做出積極貢獻。

 

 

      遼寧省拍賣行業協會

                                                  2014年5月27

文件匯編

 

中國拍賣行業協會文件

 

中拍協[2014]10

                                                                                                            

 

關于網絡拍賣若干問題的法律指導意見(一)

網絡拍賣是電子商務活動在拍賣領域的重要應用,經過近年來的探索,拍賣行業主導的網絡拍賣活動及有關建設取得了快速發展。為更好發揮網絡技術對拍賣行業的推動與促進作用,進一步加快網絡拍賣的應用,培育拍賣行業參與電子商務競爭的新優勢,規范拍賣企業和拍賣師在網絡拍賣中的具體操作行為,根據《拍賣法》、《合同法》、《電子簽名法》、《拍賣管理辦法》等法律法規,針對拍賣企業提出的與網絡拍賣有關的若干法律問題,經中拍協法律咨詢委員會專家組會議討論,現提出如下指導意見:

一、關于刊登拍賣公告的網絡媒體問題

根據《拍賣法》第47 條規定:拍賣公告應當通過報紙或者其他新聞媒介發布。其中“其他新聞媒介”并未排除網絡新聞媒介,但并非所有的新聞網站都是可以刊登拍賣公告的合法網絡新聞媒介。根據《互聯網新聞信息服務管理規

定》(國務院新聞辦公室、信息產業部第37 號令)、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》( 國務院第412 號令)和其它有關行政法規,只有向國務院新聞辦公室或者省、自治區、直轄市人民政府新聞辦公室備案并領取相應許可證(目前為《互聯網新聞信息服務許可證》)的網站才是合法的網絡新聞媒介。所以,拍賣人在選擇刊登公告的網站時,應當審查其是否具備該項資質證照。

在網站刊登拍賣公告無法像報紙刊登的拍賣公告一樣留存報紙作為證據,因此,拍賣公司可以向網絡新聞媒介索取刊出證明和網頁截屏刊樣作為存檔證據資料,對于網絡新聞媒介拒絕出具上述證據的,需要申請公證處對刊登拍賣公告情況辦理公證取證。

二、關于拍賣師借助專業技術人員輔助完成網絡拍賣操作問題

《拍賣法》規定拍賣活動必須由拍賣師主持,并未禁止拍賣師借助或者委托技術人員輔助其工作。在舉辦網上與現場同步拍賣會過程中,往往更需要借助專業技術人員輔助拍賣師完成同步拍賣的操作。所以,是否使用技術人員,如何使用技術人員,也是拍賣師主持權的重要內容。但在拍賣活動中,技術人員畢竟只起到輔助作用,而不能取代拍賣師,否則將違反法律的原則規定。

三、關于網絡拍賣中使用降價、增價混合拍賣方式的合法性問題

降價拍賣也稱減價拍賣或“荷蘭式拍賣”,喊價從最高價位開始,依次下降,一旦有競買人應價并高于或等于底價,拍賣即可落槌成交。但在使用降價拍賣方式拍賣的過程中,往往會有在第一個競買人應價的基礎上又有其他競買人要求加價的情況出現,至此拍賣即須轉入增價程序。上述增減價混合的拍賣方式正是《拍賣法》“價高者得”原則的基本要求,在網絡拍賣中可以采用。但為避免競買人對此產生歧義,建議拍賣人提前將降價、增價混合方式的相關拍賣規則和程序告知競買人。

四、關于網絡拍賣中優先權的處理方式問題

優先購買權的行使可以采取跟價法或詢價法。跟價法,是指拍賣人在拍賣前通知優先購買權人到拍賣現場,當出現最高應價時,優先權人如果愿意以該價格接受,則應主動表示,如有更高應價,而優先購買權人不作接受表示的,則標的物拍歸該應價更高的競買人。詢價法,是指拍賣人通知優先購買權人到拍賣現場,當出現最高應價時,由拍賣師詢問優先權人是否愿意以該最高應價購買,如其愿意購買且再無更高應價,則拍歸優先購買權人;如其不愿購買,則拍賣標的由最高應價者購得。到目前為止,對于任意拍賣的優先購買權行使程序,并無法律法規的強制性規定,不同的拍賣公司在其拍賣過程中也各有不同做法。為****限度地保證拍賣過程的有效性,降低法律風險,建議拍賣企業在引入網絡競價時****采用“網絡與現場同步競價”方式,并更多地采用詢價法處理同步競價時的優先購買權問題,這種方式也是在人民法院強制拍賣活動中被明確采納的一種方式(參見最高人民法院《關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》第十四條)。

五、關于拍賣參加者對網絡拍賣平臺誤操作的糾正問題

網絡拍賣仍是新生事物,拍賣師、平臺運營方的網絡操作員、競買人都有可能發生誤操作。由于各方在網絡拍賣法律關系中的權利義務差別很大,所以應當根據誤操作的具體情況予以區別對待:

(一)拍賣師誤操作

在網絡拍賣進行過程中,拍賣師出現誤操作并及時發現的,應當予以及時糾正,并向拍賣參加人妥善解釋。這既是拍賣人應當承擔的法律義務,也是拍賣師主持權的一種體現。但是,在拍賣會已經結束甚至拍賣標的已經交割完畢的情況下,拍賣公司以誤操作為名義自行宣布重新拍賣或者取消交易的,會產生較大法律風險,建議拍賣公司與相關拍賣參加人妥善協商處理善后,必要時應當承擔相應的賠償責任。

(二)競價記錄員誤操作

根據《拍賣法》規定,拍賣人在拍賣活動中應當制作拍賣筆錄。網絡與現場同步拍賣中,既有線下筆錄,也有線上筆錄。競價記錄員錄入到系統中的競價記錄是線上筆錄的一部分內容。

對于正在進行中的拍賣,競價記錄員一旦發現錄入錯誤,應當及時更正。對于已經結束的拍賣,則應當區分情況進行處理。對于影響拍賣結果的錯誤,需要根據情況確認拍賣會是否有效。例如,錄入錯誤導致最高應價識別錯誤的,拍賣師根據錯誤信息做出的錯誤決策應當及時更正。對于拍賣會已經結束,甚至拍賣標的已經交割完畢,無法更正的,應當根據情況及時溝通解決,溝通不成的,拍賣公司需要承擔相應的法律責任。對于不影響拍賣結果的錄入錯誤,可視視頻記錄的拍賣會現場情況進行更改。

(三)競買人誤操作

網上競買人最容易出現的誤操作就是“出價錯誤”。拍賣人應當按照拍賣法規定的公開、公平、公正和誠實信用的原則來處理競買人出價錯誤問題。

根據《拍賣法》及拍賣平臺相關規則,

1、在拍賣法修訂的前期準備上,可以先從行業協會的角度,制定推薦企業使用“模范拍賣規則”和“模范合同文本”等行業法律文書范本,最終為拍賣法的修改做準備。

2、編輯拍賣案例,應當考慮國外的情況,要把一些有參考價值的國外案例也編輯進來,豐富即將出版的“拍賣案例”。

3、建議商請商務部,通過駐外使領館商務參贊渠道,收集外國關于拍賣的法律法規內容以及各國的拍賣法律制度,為拍賣法修訂提供借鑒。

 

                                        二○一四年三月二十六日

 

 

 

中國拍賣行業協會文件

 

中拍協 [201431

                                                                                                           

 

 

關于實施網上辦理拍賣師變更注冊單位的通知

 

各省(區、市)拍賣行業協會、拍賣企業、拍賣師:

為適應網絡技術廣泛應用的時代要求,進一步提高協會的服務質量和水平。經研究,決定自2014711日起實施網上辦理拍賣師變更注冊單位。具體操作程序見《拍賣師網絡變更注冊單位操作手冊》(附件)。

網上辦理拍賣師變更注冊單位適用于已成立的拍賣企業間的變更注冊;拍賣師變更到擬籌建的拍賣企業時仍按照原來線下程序辦理。

附件: 《拍賣師網絡變更注冊單位操作手冊》

  

       二○一四年七月四日

 

 

 

 

一、網上辦理拍賣師注冊單位變更申請流程圖

 

 

 

二、拍賣師注冊單位變更申請操作流程

1、登錄中拍網首頁,頁面右側輸入用戶名(拍賣師管理號)和密碼進行登錄。

2、注冊單位變更申請入口,點擊用戶中心,進入個人中心頁面,點擊拍賣師注冊單位變更申請,點擊協會工作拍賣師欄目下的注冊變更按鈕,進入拍賣師注冊變更申請一覽。如果是第一次登錄,系統的初始用戶名是拍賣師管理號,密碼是123456

3、拍賣師注冊單位變更歷史記錄進入該頁面后,列表顯示的是已經提交過的注冊變更申請,申請一覽中,我們可以看到各個機構的審核意見。

4、拍賣師提交注冊變更申請點擊拍賣師“注冊單位變更申請”,填寫新的申請。寫變更申請資料,填寫完整后,點擊提交。選擇“調入企業名稱”,若企業信息不全,請通知拍賣企業登錄完善。

5、注冊單位變更信息修改,注冊變更申請提交后,狀態處于被駁回或者待審核時,可以對變更申請信息進行修改。在注冊變更申請歷史記錄頁面中,點擊查看“詳情”按鈕,進入到變更申請信息的修改頁面,根據審核意見,進行修改后再次提交。然后等待重新審核。

三、地方拍協審核流程

地方拍協用戶登陸后,查看拍賣師注冊單位變更審核列表進入審核頁面,審核拍賣師填寫的信息和提交的材料。材料符合要求,點擊“通過”,反之則駁回;駁回時地方拍協應當寫明駁回理由。如跨省調動,先由調出省審核,后由調入省審核。

遇有特殊情況,地方拍協可以上傳附件,比如,拍賣企業注銷文件、公務員退休證明、企業不同意調出時的3個月期備案期滿的證明。

拍賣師變更申請被駁回后,拍賣師可再次修改注冊單位變更申請,然后提交重新審核

 

 

 

理論研究

 

目前網絡拍賣幾種模式的法律風險

 

/劉雙舟

網絡拍賣的產生得益于Internet 和電子商務的發展。1995 年在美國最早出現了網絡拍賣,eBay 拍賣網站就是當時經營的非常成功的拍賣之一。隨后YahooAmazonMsnLycons 等全球****的門戶網站也紛紛在自己的網站上做起了拍賣。當世界上發達國家的互聯網、電子商務、網上拍賣迅速發展的時候,互聯網技術和網絡拍賣之風也在國內悄然興起并快速發展。1999 年以來,國內的網上拍賣活動接連不斷,許多中文網站專門設立了拍賣網站。但是我國的網絡拍賣在開始的10 多年中發展較為緩慢。直到2010 年之后才隨著電子商務興起而引起了社會和行業的高度關注。隨著網絡拍賣的快速發展,網絡拍賣對傳統拍賣的沖擊也越來越大,關于網絡拍賣的爭論和研究也多了起來。

到目前為止,并沒有人對網絡拍賣進行全面系統的梳理,以至于拍賣行業在網絡拍賣的一些基本問題上仍然缺乏統一的認識,這在一定程度上妨礙了行業的發展。網絡拍賣是基于因特網而開展的電子商務活動。因此,要想弄明白網絡拍賣,首先要明白網絡中的幾種網絡平臺;其次要明白是誰在組織拍賣。不同的網絡平臺和不同的拍賣組織者涉及到的法律問題是不同的。

網絡拍賣中提供網絡服務的網絡平臺主要分兩大類:一是門戶網平臺,如淘寶網,以及上面提到的eBay ;二是專業網平臺。根據服務范圍的大小,專業網平臺又可以分為公共專業網平臺和自有的專業網平臺。公共專業網平臺,如中國拍賣行業協會的拍賣網系統;自有專業網平臺,如嘉德在線網站。總括來講,目前網絡拍賣中的網絡平臺主要有三種:門戶網站,如淘寶網;公共專業網站,如中拍網;企業自有專業網站,如嘉德在線。

拍賣有兩個核心要素,一是公開競價;二是價高者得。凡符合這兩個條件的活動都是拍賣活動。拍賣在我國可以分為兩種,即經營性拍賣與非經營性拍賣。兩種拍賣的主要區別在于組織者是否取得了商務主管部門頒發的“拍賣經營許可證“,以及是否有資格收取拍賣傭金。與此相對應,拍賣活動的組織者可以分為兩類:一類是經營性拍賣活動的組織者,即拍賣公司,其拍賣活動受拍賣法調整和保護;另一類是非經營性拍賣活動的組織者,即非拍賣公司,其拍賣活動不受拍賣法調整,也不受拍賣法保護。另外,在我國,司法拍賣屬于非經營性拍賣的一個特殊情況,即由法院組織的拍賣,不受拍賣調整和保護,應當受最高院的司法解釋規范和保護。總括來講,目前拍賣活動的組織者包括三大類:拍賣企業;非拍賣企業;人民法院等國家機關。

三種網絡平臺與三種主體相互配合,就是網絡拍賣的九種模型:拍賣企業門戶網拍賣、拍賣企業公共專業網拍賣、拍賣企業自有專業網拍賣、非拍賣企業門戶網拍賣、非拍賣企業公共專業網拍賣、非拍賣企業自有專業網拍賣、司法門戶網拍賣、司法公共專業網拍賣、司法自有專業網拍賣。

上述九種類型是理論上存在的模型,但是目前在拍賣實踐中,最常見的實際上主要有四種模型,即拍賣企業公共專業網拍賣、拍賣企業自有專業網拍賣、非拍賣企業門戶網拍賣和司法門戶網拍賣。這四種網絡拍賣中,網站都不承擔法律責任的,這一點是相同的。但是從電子商務角度分析,這四種類型也存在著較大的差異,其性質與法律風險是不完全相同的。

拍賣企業公共專業網拍賣主要表現為現場與網絡同步拍賣,屬于間接交易的CBC 電子商務模式。這種模式面臨的主要是來自拍賣法滯后風險。拍賣法1995 年起草,于1997年正式生效實施的。立法時并沒有考慮到網絡拍賣問題,因此其規定都是基于現場拍賣所做的規定。拍賣企業利用網絡開展拍賣活動,可能面臨拍賣程序上的困難,比如,成交確認書的簽訂問題。但是相比較而言,這種模式是四種模式中最規范的、風險是最小的,也是最值得提倡的一種模式。

拍賣企業自有專業網拍賣主要表現為單純的線上拍賣,也屬于間接交易的CBC 電子商務模式。這種模式由于是單純網的絡拍賣,其面臨的法律風險主要是如何貫徹拍賣法的問題,也主要是程序上的問題。另外還有網絡安全問題,強秒問題等。這種模式的風險主要是拍賣公司要承擔的風險。

非拍賣企業門戶網拍賣在本質上就是“網購”,是買賣雙方之間的直接交易在網絡上的延伸,屬于C2C 電子商務模式。這種模式的拍賣主體不是拍賣公司,拍賣活動不受拍賣法調整和保護,其法律風險主要是由買賣雙方來承擔的。目前我國電子商務的法律問題尚不完善,這種模式主要適用于低價值的標的,不適于高價值得標的。此外,在現實中,這種模式的拍賣活動組織者經常會犯違法收取傭金的錯誤。

司法門戶網拍賣在本質上也是“網購”,但由不屬于買賣雙方的直接交易,因為這種模式中沒有賣方,只有買方,法院在這里不是賣方,而是司法執行主體。這種模式的中的法律風險是****的。首先,網站只提供交易平臺,不對交易本身負法律責任。其次,沒有專業拍賣企業的參與,拍賣活動不受拍賣的調整和保護。第三,理論上講,這種拍賣活動應當由最高人民法院關于司法拍賣的司法解釋來調整,但是現有的司法解釋都是基于拍賣公司作為組織者而出臺的司法解釋,這些規定并不完全適用網絡拍賣;第四,法院不是交易中的賣方,拍賣成交后,買受人如果發現標的問題,將無法起訴法院,會出現告訴無門的局面。因此,買受人的權益得不到任何保障。

總之,目前網絡拍賣較為可行的模式是由拍賣公司利用網絡平臺組織的現場與網絡同步拍賣模式。其他模式都存在著較大的法律風險。

(本文作者系中央財經大學法學院教授、副院長,中拍協法律顧問委員會委員)

 

 

 

市場化、專業化是打破拍賣行業發展瓶頸的唯一出路

/范干平

      一、目前我國拍賣市場特點

1市場發展已到達階段節點。

經過近30年的發展,我國的拍賣市場規模和影響已經達到相當程度,已經到了階段性的分界點,這個階段的特點是拍賣行業拓展的市場范圍已經覆蓋了可以流通的商品全部包括有形、無形資產,動產、不動產。

2爭取市場份額的競爭對象發生了根本性變化。

競爭已經由原來的行業內企業與企業之間,延伸到市場上行業與行業之間。于是,善于獨立作戰的拍賣行業由于行業組成特點明顯處于不利狀態,而行業的這一缺陷,是行業與生俱來的,短時間里難以克服。

3行業發展方向不明、動力不足。

2008年發生的國際金融危機和持續進行的宏觀調控政策使得拍賣市場變化和行業盤整提前到來,而以產權交易機構為代表的市場上其他行業對傳統拍賣領域的蠶食,則加劇了拍賣行業危機的沖擊程度。在生存條件很差的當前,一是行業內企業普遍沒有發展方向,二是缺乏政府政策扶持,三是輿論對行業非常不利,四是行業克服困難的動力不足,部分成員萌生退意或者改作他行。

二、行業當前應該采取的對策

如果說1986年前后拍賣行業在我國的恢復是社會和市場經濟發展必然結果的話,那么,行業現在遭遇的種種困難,且難以解決,我以為則是行業發展到一定階段,自身需要進行一場革命的具體反映。比較行業恢復,這一場革命對于行業而言,更加復雜、艱難。現在市場之中各個行業都在講轉型和進行轉型的嘗試,拍賣行業也不能例外。我以為,拍賣行業轉型主要應該圍繞結構性過剩(企業同類型重復建設)以及原有成長模式(爭取委托靠關系、靠政策扶持)轉變兩大關鍵點進行,突破口則是從以政策性委托為中心轉向以市場化為中心,除此之外別無他路可走。

1處理好傳統業務與拓展市場的關系,兩條腿走路,兩條腿都必須用心、用力。

1挖掘潛力,維護和做好司法、海關、國有企業、金融資產、企業改制、股權轉換、文物藝術品拍賣等,能夠生存才可能圖發展,丟掉傳統的委托方和成熟的市場,無疑自毀長城。應該記住,不要讓我們的傳統委托人也拋棄自己,這是最后的陣地。一個連生存都有困難的行業,發展是一句空話。

2應該充分利用廣東經濟總量大、市場化程度高的特點以及以往全國各地在廣東省投資形成的資產處置機遇等優勢,尋找更多商機,增加業務量。要學會讓利、學會走聯合拍賣的道路。

2拓展市場,走市場化、專業化道路。

我國拍賣行業以綜合性拍賣公司居多,由于業務缺乏技術含量,因此行業規模小、企業重復建設,競爭激烈與此有關。在傳統委托占據主要地位的時候,這沒有問題,這是因為傳統委托如海關的罰沒物資、法院的司法強制執行資產,它講的是程序,而不是資產處置的結果,程序合法結果必然合法。而一旦走向市場,社會上方方面面、林林總總的委托人注重的卻是資產處置的價格即結果,無論你有多大的關系、多大的背景,如果你不能把他所委托的資產處置價值****化,你就將永遠沒有第二次。于是,企業的變現能力、信用程度甚至企業負責人的人品、企業成功案例都是至關緊要的問題。如果改革,傳統拍賣時的一切可能較必須變革,企業業務結構急需調整。因此行業、企業均應該分出一定的人力、物力、財力、精力來做這件事。這就涉及到傳統的企業運行、成長、發展的思路、做法和市場細分,于是原來的成長模式面臨轉變。

這雖然十分艱難,但這條路必須走,早走早主動。實踐證明,世界上****的拍賣行不是綜合性的,是專業性的如鮮花、機動車、藝術品拍賣等。世界上最有影響力的拍賣行同樣不是綜合性的,如佳士得、索斯比等。歷史已經證明,任何一個產業進入白熱化發展階段,必須進行市場細分,如曾經瘋狂一時的白酒行業。連續的市場變化,對于拍賣行業而言,正確的道路是,一方面專業細分,另一方面是服務細分,企業通過努力,形成核心競爭力,也就是差別化競爭的能力,才能從眾多同類型企業之中脫穎而出。可以這么說,初期的專業化可以從企業的人才結構、業務特點開始,綜合性拍賣行也可以造就一二個專業化水平很高的領域,以此積累人才、積累市場、積累經驗。

市場化、專業化對于中國內地拍賣行業而言,還屬于起步階段,理論和實際都證明市場潛力很大,如機動車、農副產品、權力性公共資源、民營經濟、市民群眾存量資產,文物藝術品的市場細分等,要有敢于向市場上其他中介機構搶飯吃的勇氣和能力。不要因小而不為,不要因目前情況尚可而不為,沒有近憂,必有遠慮。二手房、機動車市場很大,但是,目前房地產中介機構和機動車經紀人獨霸天下,拍賣行業進入的力度不大。以房地產為例,其范圍廣泛、價值巨大、市場潛力大,類似市場拍賣行業沒有理由放棄。

為了抗衡市場變化,各地的拍賣行業都在努力尋找方向、調整思路、拓展市場,有很多好的經驗,它們可以借鑒,但是不能套用,如上海的民品拍賣,北京的二手房交易、浙江省的商鋪以及商鋪承租權拍賣等。

3練好內功,多種經營、優勝劣汰。

行業正確的做法應該是從自己做起、從本企業做起,從業人員、企業守土有責;行業內應該企業團結起來,要走聯合拍賣的道路,抱團過冬,學會讓利(強強聯合、強弱聯合、弱弱聯合、省內外聯合等),要把講究誠實信用、守法經營作為重塑行業形象和業務展開的重要抓手。

4正確處理好自身努力與爭取政府政策扶持、幫助的關系。

1自身努力是爭取支持幫助的源頭。

打鐵全靠自身硬,行業要發展,自己必須與時俱進、有超前意識,要有準備,這一準備包括思想和物質兩個方面,就是不打無準備之仗。政府要支持,也必須有理由、有依據、有平臺。如產權交易機構競爭司法拍賣,其優勢在于有一個統一平臺、有一個互聯網交易方式,有本部門的政策扶持,且這個部門又很強勢。對此,拍賣行業是等待、埋怨、自認不如?還是未雨綢繆,行業通過自身努力,然后爭取理解和幫助。我的開發是當然選擇后者,行業與其臨淵羨魚,不如退而結網,從彌補行業軟肋著手,行業只有有了競爭力,才有話語權。反之,在市場經濟前提下政府或者委托方想幫助你,你卻一無所有,結果只能是落花有意,流水無情。

2)爭取政府支持是行業發展的保證。

就拍賣行業和拍賣市場目前狀態,行業離不開政策支持和政府幫助,在行業發展初期如此,現在更是如此。這方面,上海公共資源拍賣中心是榜樣,它由行業自發建立,因為超前建立了由市商務委、工商行政管理局、公安局、監察局、國資委、質監局、財政局、海關、法院、發改委、經信委、機關事務管理局等相關政府和委托方組成的監督管理委員會、制定了管理辦法,主動爭取領導,主動實踐,兩年的寶貴時間和運行成果,使得社會和媒體刮目相看,從而得到了政府的理解和支持。政府不但給予高度肯定,還給予政策支持、資金扶持。這一過程中的思路、做法包括其成立、運作和成果尤其是其創立的“拍賣場所、網絡平臺、公告媒體、政府監管、資金管理”五統一、等做法值得全國行業學習、借鑒。

如果說,拍賣市場的健康發展是一只躍躍欲飛的大鵬鳥,那么,行業自身努力和政府支持則是其兩個翅膀,只有具備了兩個健康有力的翅膀,大鵬鳥才能飛翔,在目前,上述兩點不能輕言放棄。

三、廣東省拍賣行業應該走在行業前列。

廣東省是我國拍賣行業恢復的地方,廣東省的拍賣企業數量、拍賣成交額一直處于我國前列,是我國拍賣行業最為重要、影響力****的省份之一,曾經引領行業潮流十余年。我一直以為,廣東省的拍賣企業抗風險能力比較強、市場化程度比較高。但是遺憾地是,廣東省目前缺乏在全國有影響力的龍頭企業,近年來市場萎縮,創造力下降,競爭意識衰退。這是不應該的。

廣東省的拍賣行業應該看到,盡管目前市場狀況和市場形勢對行業不是很有利,但是,廣東省拍賣行業的政府管理部門一直很關心行業和市場走勢,幫助之心、幫助行動不斷,廣東省眾多拍賣行業同仁對拍賣的追求始終存在。以筆者之見,經過總結,重新認識,優勢和劣勢正好互補,廣東省的拍賣行業、拍賣企業應該振作起來,打起精神再上戰場。

拍賣是市場經濟的產物,從恢復至今,行業始終處于發展過程中,而且一直是風雨相伴、艱難前行,事實證明,我國的拍賣行業就是在與各種困難抗爭中前進、發展的。歷史和市場經濟實踐告訴我們,世上從來就沒有救世主,也不靠神仙皇帝,拍賣企業、行業要發展首先還得依靠主觀努力,廣東省也不能例外。我同時一直以為,作為我國拍賣業的發源地之一,廣東省的拍賣行業在這方面應該是有經驗和能力的,應該繼續為全國的行業作出表率,這是行業普遍的期望。  

(本文作者系中國拍賣行業協會副秘書長、上海國際商品拍賣有限公司副總經理)

 

 

 

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