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省服務(wù)業(yè)委關(guān)于開展2014年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查工作的通知

編輯：佚名 　 發(fā)布時間：2015-1-27 8:08:06　瀏覽次數(shù)：2374次

省服務(wù)業(yè)委關(guān)于開展2014年度

拍賣企業(yè)監(jiān)督核查工作的通知

遼服函〔2015〕11號

各市、綏中、昌圖縣服務(wù)業(yè)委：

    為進一步加強我省拍賣行業(yè)管理，規(guī)范拍賣企業(yè)經(jīng)營行為，促進拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、《拍賣管理辦法》和《遼寧省拍賣企業(yè)監(jiān)督核查辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展2014年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查工作的有關(guān)事項通知如下：

一、核查范圍

2014年12月31日前在省內(nèi)依法設(shè)立并取得《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》的拍賣企業(yè)及其分支機構(gòu)。

二、時間安排

    核查工作從2015年1月12日開始，到3月31日結(jié)束。分為三個階段進行：

1.企業(yè)自查與數(shù)據(jù)核對階段（1月12日-2月25日）。拍賣企業(yè)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章要求進行自查，整理相關(guān)數(shù)據(jù)及核查材料，填制監(jiān)督核查報告書，于2月25日前向所在市（縣）服務(wù)業(yè)委報送監(jiān)督核查材料。

2.初審階段（2月26日-3月10日）。由各市（縣）服務(wù)業(yè)委結(jié)合日常監(jiān)管情況對企業(yè)監(jiān)督核查材料進行初審，并登錄全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查證拍賣行及其法人股東工商登記信息，對發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查核實，提出初審意見，填寫本地區(qū)拍賣企業(yè)初審情況匯總表，于3月10前將簽署初審意見的企業(yè)監(jiān)督核查材料報送省拍賣行業(yè)協(xié)會（地址：沈陽市皇姑區(qū)白龍江街60號，郵編：110031，電話：024-86894299，聯(lián)系人：吳學(xué)東）。

3.審查核定階段（3月11日-3月31日）。省服務(wù)業(yè)委組織核查小組對監(jiān)督核查材料進行復(fù)核，匯總有關(guān)資料。對復(fù)核通過的，由省服務(wù)業(yè)委簽署監(jiān)督核查意見，向商務(wù)部報告拍賣企業(yè)監(jiān)督核查情況，同時向各市（縣）通報。核查期間，暫不受理拍賣企業(yè)變更事項申請。

三、監(jiān)督核查工作重點

根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、《拍賣管理辦法》的相關(guān)要求，本年度監(jiān)督核查重點為：

（一）企業(yè)運營情況。包括企業(yè)運行的基本情況、主要經(jīng)營指標(biāo)完成情況，是否能夠正常開展拍賣經(jīng)營活動，有無領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》后超過6個月未開業(yè)或自行歇業(yè)等情況。

（二）企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)情況。包括注冊資金是否足額到位、拍賣師配備是否達到規(guī)定要求，有無擅自變更備案登記事項或出租、出借、涂改、自行轉(zhuǎn)讓《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》等行為。

按照《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2014〕50號）有關(guān)規(guī)定，本年度不再對拍賣行業(yè)從業(yè)人員配備情況進行核查。

（三）依法合規(guī)經(jīng)營情況。是否能夠按照《拍賣法》、《拍賣管理辦法》規(guī)定要求開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，有無不履行瑕疵說明義務(wù)、拍賣企業(yè)員工以競買人的身份參與拍賣活動、拍賣人或拍賣師與當(dāng)事人之間惡意串通損害他人利益、不按規(guī)定進行公告與展示、不按規(guī)定制作拍賣筆錄等違法違規(guī)行為。

（四）企業(yè)信息報送情況。包括信息報送是否及時、準(zhǔn)確、完整，有無虛報、瞞報、漏報、遲報現(xiàn)象，核查數(shù)據(jù)與通過全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)上報數(shù)據(jù)是否銜接一致。凡發(fā)現(xiàn)未按期通過全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)上報有關(guān)信息數(shù)據(jù)的要限時補報，確保上報信息真實準(zhǔn)確。

（五）有問題企業(yè)的整改情況。凡上年度核查未合格被責(zé)令整改的企業(yè)，須在規(guī)定期限內(nèi)就整改進展情況及取得的效果提交專項報告。

要求企業(yè)在自查報告中對上述情況依次作出說明。

四、企業(yè)應(yīng)提交的監(jiān)督核查材料

（一）《2014年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》（附件1）；

（二）《2014年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表》（附件2）；

（三）《2014年度拍賣企業(yè)財務(wù)狀況表》（附件3）；

（四）拍賣行《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本原件及副本復(fù)印件（原件由市（縣）服務(wù)業(yè)委核對后當(dāng)場退還）；

（五）注冊拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書原件與復(fù)印件；

（六）《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本原件（拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書到期的應(yīng)同時提交正本原件，以便換發(fā)新證）；

（七）工商部門出具的拍賣企業(yè)2014年度舉辦拍賣活動備案登記表復(fù)印件。

上述材料，請按順序依次夾列在《拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》內(nèi)，不用裝訂。各企業(yè)要統(tǒng)一使用省服務(wù)業(yè)委印制的報告書，不得以自制表格上報。

五、有關(guān)要求

各拍賣企業(yè)要對照《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》的各項規(guī)定，對上一年度經(jīng)營管理情況進行全面檢查，實事求是向主管部門報告有關(guān)情況。提交各項核查材料要做到項目齊全、字跡清晰、情況真實、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整。

各市（縣）服務(wù)業(yè)委要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認真做好監(jiān)督核查材料的審核工作，對于不符合要求的材料，要退回重報；對存在違法違規(guī)行為疑點或不能正常開展拍賣經(jīng)營活動的企業(yè)要逐一進行現(xiàn)場核查，約談企業(yè)法定代表人，查明情況，提出明確處理意見，保證核查工作取得實際效果。監(jiān)督核查期間省服務(wù)業(yè)委將組織人員對部分拍賣企業(yè)進行現(xiàn)場檢查。

                                                     遼寧省服務(wù)業(yè)委員會

                             2015年1月19日