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    各市、綏中、昌圖縣服務(wù)業(yè)委：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》和商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，我委近期組織開(kāi)展了2014年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查工作。現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、監(jiān)督核查基本情況

截至2014年末，全省共有依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)290家，拍賣(mài)從業(yè)人員2804人，比上年增長(zhǎng)10%，其中拍賣(mài)師為456人，比上年增長(zhǎng)1.7%。按照《省服務(wù)業(yè)委關(guān)于開(kāi)展2014年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查工作的通知》（遼服函〔2015〕11號(hào)）要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，全省共有282家拍賣(mài)企業(yè)提交了監(jiān)督核查材料，占現(xiàn)有拍賣(mài)企業(yè)總數(shù)的97.2%。

核查結(jié)果，有266家拍賣(mài)企業(yè)被核定為合格企業(yè)，占拍賣(mài)企業(yè)總數(shù)的91.7%。有16家企業(yè)因存在連續(xù)六個(gè)月以上未經(jīng)營(yíng)、未按規(guī)定配備拍賣(mài)師、企業(yè)證照不符或擅自變更備案登記事項(xiàng)等問(wèn)題，被核定為不合格企業(yè)，占拍賣(mài)企業(yè)總數(shù)的5.5%。有8家企業(yè)因未按規(guī)定提交監(jiān)督核查材料等原因，未通過(guò)年度監(jiān)督核查，占拍賣(mài)企業(yè)總數(shù)的2.8%。

二、拍賣(mài)市場(chǎng)運(yùn)行情況

2014年，面對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力持續(xù)加大、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的嚴(yán)峻形勢(shì)，全省拍賣(mài)企業(yè)頑強(qiáng)拼搏，迎難而上，取得了一定成果，但仍未能改變行業(yè)主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的下滑態(tài)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各拍賣(mài)企業(yè)全年共舉辦拍賣(mài)會(huì)3979場(chǎng)，比上年增長(zhǎng)7.9%；拍賣(mài)成交總額246.9億元，比上年下降10.4%（扣除土地后成交額為101.8億元，比上年下降5.7%）；經(jīng)營(yíng)收入18767萬(wàn)元，比上年下降15.1%；上繳稅金1513萬(wàn)元，比上年下降23.9%；稅后利潤(rùn)566萬(wàn)元，比上年下降60.1%。全年舉辦拍賣(mài)會(huì)不足5場(chǎng)的企業(yè)達(dá)到151家，拍賣(mài)成交額不足100萬(wàn)元的企業(yè)達(dá)到102家，虧損企業(yè)達(dá)到139家，分別比上年增加18%、16%和9%。

拍賣(mài)市場(chǎng)運(yùn)行主要特點(diǎn)：一是傳統(tǒng)委托拍賣(mài)明顯減少。受房地產(chǎn)市場(chǎng)持續(xù)低迷以及開(kāi)發(fā)商拿地?zé)崆殇J減影響，全年土地拍賣(mài)成交額僅實(shí)現(xiàn)145.1億元，比上年減少22.4億元，下降13.2%，成為拉動(dòng)拍賣(mài)總額下滑的主要因素。二是社會(huì)委托拍賣(mài)相對(duì)活躍。來(lái)自其他機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)成交額有所上升，全年成交33.1億元，比上年增加0.4億元，增長(zhǎng)幅度為1.2%；全年個(gè)人物品成交3.7億元，比上年增加0.57億元，增長(zhǎng)幅度為18.1%；來(lái)自破產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)項(xiàng)目成交3.76億元，比上年增加1.36億元，增幅為56.6%。三是機(jī)動(dòng)車(chē)拍賣(mài)快速上升。2014年全省機(jī)動(dòng)車(chē)拍賣(mài)成交額實(shí)現(xiàn)1.87億元，比上年增加0.55億元，增長(zhǎng)幅度達(dá)到41.2%。四是藝術(shù)品拍賣(mài)市場(chǎng)有所拓展。全省文物藝術(shù)品拍賣(mài)成交額實(shí)現(xiàn)1.66億元，雖然比上年有所減少，但開(kāi)展文物藝術(shù)品拍賣(mài)的企業(yè)在增多，全年藝術(shù)品拍賣(mài)場(chǎng)次達(dá)到50場(chǎng)，較上年的25場(chǎng)翻一番。

三、對(duì)不合格拍賣(mài)企業(yè)的處理意見(jiàn)

為加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)全省拍賣(mài)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，經(jīng)研究，決定對(duì)本年度監(jiān)督核查不合格企業(yè)作如下處理：

（一）對(duì)未按規(guī)定提交監(jiān)督核查材料的沈陽(yáng)交通拍賣(mài)有限公司等8家企業(yè)下達(dá)《行政處罰先行告知書(shū)》，待履行程序后，做撤銷(xiāo)行政許可處理。

（二）對(duì)存在營(yíng)運(yùn)資金嚴(yán)重不足、未按規(guī)定配備拍賣(mài)師、存在連續(xù)六個(gè)月以上未經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題的遼寧銀信拍賣(mài)有限公司等16家企業(yè)予以通報(bào)批評(píng)，并下達(dá)《責(zé)令限期整改通知書(shū)》，逾期仍未達(dá)到整改要求的，將視情況依法作出進(jìn)一步處理。

四、下一步工作重點(diǎn)

（一）加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。各市（縣）服務(wù)業(yè)委要按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的監(jiān)督管理。一是著力抓好拍賣(mài)行業(yè)的日常監(jiān)管，積極開(kāi)展定期和不定期核查，重點(diǎn)做好拍賣(mài)企業(yè)名稱、地址、注冊(cè)資金、法定代表人等核查監(jiān)管工作。二是依法做好設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的審核工作。對(duì)申請(qǐng)相對(duì)人要嚴(yán)格按照法定條件進(jìn)行審核，確保有信譽(yù)、有資金實(shí)力、有過(guò)硬專業(yè)人才隊(duì)伍的企業(yè)進(jìn)入拍賣(mài)市場(chǎng)，激發(fā)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展活力。

（二）切實(shí)做好企業(yè)信息報(bào)送工作。各拍賣(mài)企業(yè)要在每月6日前及時(shí)填報(bào)拍賣(mài)企業(yè)信息月報(bào)。拍賣(mài)企業(yè)信息報(bào)送情況將作為拍賣(mài)企業(yè)年度監(jiān)督核查的重要依據(jù)。各市（縣）服務(wù)業(yè)委要按照商務(wù)部《拍賣(mài)行業(yè)信息報(bào)送管理辦法》的要求，及時(shí)指導(dǎo)和督促拍賣(mài)企業(yè)做好有關(guān)信息的報(bào)送，并對(duì)拍賣(mài)企業(yè)報(bào)送的信息進(jìn)行審核、匯總、分析，了解和掌握本地拍賣(mài)市場(chǎng)發(fā)展情況，協(xié)調(diào)解決拍賣(mài)企業(yè)遇到的問(wèn)題，并將相關(guān)情況及時(shí)報(bào)送省服務(wù)業(yè)委。

（三）積極推進(jìn)拍賣(mài)體制機(jī)制改革。近年來(lái)，在拍賣(mài)業(yè)快速發(fā)展過(guò)程中，分散拍賣(mài)與有效監(jiān)管的矛盾逐步顯露，“暗箱操作”、“串通”、“惡性競(jìng)爭(zhēng)”等違法違規(guī)現(xiàn)象抬頭，雖然是個(gè)別現(xiàn)象，損害的卻是整個(gè)行業(yè)，甚至引起一些機(jī)構(gòu)對(duì)行業(yè)公信度的質(zhì)疑，必須認(rèn)真加以解決。根據(jù)商務(wù)部和國(guó)家有關(guān)部委的政策導(dǎo)向精神，重點(diǎn)通過(guò)發(fā)展第三方交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)拍賣(mài)體制機(jī)制上的變革。目前，省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)及部分地區(qū)的公共資源拍賣(mài)中心已籌建完畢，能夠滿足線上、線下交易要求的遼寧省公共資源拍賣(mài)管理信息系統(tǒng)也已交付使用，對(duì)于克服傳統(tǒng)拍賣(mài)存在的種種弊端，提高行業(yè)監(jiān)管水平，努力消除拍賣(mài)活動(dòng)中的“串通”行為，增進(jìn)社會(huì)公眾對(duì)拍賣(mài)的了解，都具有重要意義。各地要著力做好宣傳推廣工作，加快市級(jí)平臺(tái)建設(shè)步伐，并以此帶動(dòng)拍賣(mài)規(guī)范化水平的提升。

（四）抑制行業(yè)內(nèi)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。為加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范拍賣(mài)企業(yè)行為，特別是針對(duì)目前普遍存在的低價(jià)競(jìng)標(biāo)問(wèn)題，各市（縣）服務(wù)業(yè)委要發(fā)揮行業(yè)自律組織的積極作用，根據(jù)本地區(qū)實(shí)際，修改和完善行業(yè)自律公約，細(xì)化具體條款，提高行業(yè)自律的可操作性。同時(shí)，要建立相應(yīng)的舉報(bào)查實(shí)制度，對(duì)于違反自律規(guī)定的，一經(jīng)查實(shí)，可采取列入失信“黑名單”、公開(kāi)曝光、取消相關(guān)資質(zhì)評(píng)定資格等措施，依法合規(guī)地進(jìn)行懲戒，維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。

（五）營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境。針對(duì)當(dāng)前拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，各市（縣）服務(wù)業(yè)委首先要加強(qiáng)拍賣(mài)理論研究工作，充分認(rèn)識(shí)和理解拍賣(mài)交易方式的特殊性和內(nèi)在規(guī)律要求，在拍賣(mài)實(shí)現(xiàn)方式、適用范圍、交易特點(diǎn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)自律規(guī)范及其保障措施等方面進(jìn)行深入的理論研究，探索有利于拍賣(mài)行業(yè)健康發(fā)展的途徑與方法。要?jiǎng)訂T全行業(yè)的力量，進(jìn)一步強(qiáng)化輿論宣傳工作，增進(jìn)社會(huì)公眾對(duì)拍賣(mài)的了解與支持。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)與政府有關(guān)部門(mén)的溝通與協(xié)調(diào)，積極反映行業(yè)合理訴求，爭(zhēng)取政策上的支持，營(yíng)造良好的拍賣(mài)市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。