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省商務廳開展2017年度拍賣企業監督核查工作通知

編輯：佚名 　 發布時間：2018-2-23 9:02:54　瀏覽次數：2889次

遼商審批函〔2018〕30號

各市商務主管部門：

為規范拍賣經營活動，維護拍賣秩序，加強事中事后監管，依據《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》（商務部2004年第24號令）的有關規定，現就開展2017年度拍賣企業監督核查工作的有關事項通知如下：

一、組織實施

省商務廳依法組織全省拍賣企業監督核查工作，并按照減少環節、優化流程、提高服務水平的要求，委托各市商務主管部門具體負責本轄區內拍賣企業的自查、監督核查材料的審查和核查結果認定工作。

二、核查企業范圍

2017年12月31日前在省內（轄區內）依法取得從事拍賣業務許可的企業及其分公司。

三、核查時間安排

核查工作從2018年1月29日開始，到3月31日結束。分為三個階段進行：

（一）企業自查與數據核對階段（1月29日—3月16日）。拍賣企業按照國家有關法律法規和規章要求進行自查，指定專人整理相關數據及核查材料，填寫監督核查報告書，于3月16日前向所在地市級商務主管部門報送監督核查材料。

（二）審查階段（3月19日—3月23日）。在各市商務主管部門對轄區內拍賣企業（含注冊地拍賣企業分公司）進行實地核查的基礎上，結合日常監管情況對報送的監督核查材料進行審查，在《拍賣企業監督核查報告書》、《拍賣經營批準證書》副本中簽署核查意見并加蓋公章，對審查不合格企業，注明不合格原因及處理意見。請于3月23日前將監督核查報告（包括本地區2017年度拍賣企業經營情況、發展趨勢、存在問題和工作建議以及年度監督核查結果等情況）、簽署審查意見的《拍賣企業監督核查報告書》（1份）、《各市2017年度拍賣企業監督核查情況匯總表》上報省商務廳（行政審批處）。

（三）總結階段（3月26日—3月30日）。省商務廳根據各市商務主管部門的審查意見，匯總有關數據資料，向商務部報告拍賣企業監督核查情況，同時向各市通報。核查期間，暫不受理拍賣企業變更事項申請。

四、核查工作重點

根據《中華人民共和國拍賣法》、《拍賣管理辦法》的相關要求，本年度監督核查重點為：

（一）企業運營情況。包括企業運行的基本情況、主要經營指標完成情況，是否能夠正常開展拍賣經營活動，有無領取《拍賣經營批準證書》后超過6個月未開業或自行歇業等情況。

（二）企業經營資質情況。包括注冊資金是否足額到位、拍賣師配備是否達到規定要求、有無擅自變更備案登記事項或出租、出借、涂改、自行轉讓《拍賣經營批準證書》等行為。

（三）依法合規經營情況。是否能夠按照《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》規定要求開展業務經營活動、有無不履行瑕疵說明義務、拍賣企業員工以競買人的身份參與拍賣活動、拍賣人或拍賣師與當事人之間惡意串通損害他人利益、不按規定進行公告與展示、不按規定制作拍賣筆錄等違法違規行為。

（四）企業信息報送情況。包括信息報送是否及時、準確、完整，有無虛報、瞞報、漏報、遲報現象，核查數據與通過全國拍賣行業管理信息系統上報數據是否銜接一致。凡發現未按期通過全國拍賣行業管理信息系統上報有關信息數據的要限時補報，確保上報信息真實準確。

（五）有問題企業的整改情況。凡上年度核查未合格被責令整改的企業，須在規定期限內就整改進展情況及取得的效果提交專項報告。

要求企業在自查報告中對上述情況依次作出說明。

五、企業應提交的監督核查材料

（一）《2017年度拍賣企業監督核查報告書》（附件1）；

（二）《2017年度拍賣企業經營情況表》（附件2）；

（三）《2017年度拍賣企業財務狀況表》（附件3）；

（四）拍賣企業《企業法人營業執照》正、副本原件及副本復印件（原件由各市商務主管部門核對后當場退還）；

（五）注冊拍賣師執業資格證書原件與復印件（原件由各市商務主管部門核對后當場退還）；

（六）《拍賣經營批準證書》副本原件；

（七）2017年每季度選一份拍賣會公告、筆錄、成交確認書、工商備案登記表復印件；

（八）2017年度納稅證明原件及復印件（原件由各市商務主管部門核對后當場退還）；

上述材料，請按順序依次夾列在《拍賣企業監督核查報告書》內，不用裝訂。各企業要統一使用省商務廳印制的報告書，不得以自制表格上報。

六、審查意見

拍賣企業監督核查情況分為三類：

（一）合格；

（二）未通過監督核查，包括但不限于未正常營業或暫停歇業、需整改等；

（三）未參加監督核查，包括但不限于終止營業、申請注銷、未按時提交監督核查材料。

對應以上三類不同監督核查結果，分別處理：

（一）對監督核查合格的企業，由各市商務主管部門在《拍賣經營批準證書》副本上簽署合格意見并加蓋公章。

（二）未正常營業或停歇業的企業，由各市商務主管部門下達《責令整改通知書》后，一個月內完成企業整改；企業整改經驗收合格后，由各市商務主管部門在《拍賣經營批準證書》副本上簽署通過整改合格意見并加蓋公章。

（三）對無故不參加監督核查、不按時申報監督核查材料、經整改仍不合格以及其他不符合經營條件的企業，根據《拍賣管理辦法》相關規定，由各市商務主管部門聯合工商部門，依法收回《拍賣經營批準證書》和《企業法人營業執照》，啟動公告注銷程序責令退出，取消其拍賣經營資格，并在全國拍賣行業信息管理系統里予以注銷。

七、工作要求

開展拍賣企業經營資格年度核查是《拍賣管理辦法》賦予全省商務主管部門的職責，對加強拍賣行業管理、規范企業經營行為、建立競爭有序的拍賣市場秩序有著十分重要的作用。各市商務主管部門、各拍賣企業一定要高度重視，加強組織領導，指定專人負責，專人承辦，把監督核查工作各項要求落到實處。各拍賣企業應在規定時間內報送監督核查材料，逾期視同放棄，報送的材料必須真實、準確、完整。

各市商務主管部門要依法履行管理職責，嚴格把關，實事求是提出審查意見。認真核實拍賣企業提交的材料，逐一對照核查，并登陸全國拍賣行業管理信息系統查實企業基本情況和經營情況是否與企業提交材料一致，登陸中國拍賣行業協會門戶網站查實企業注冊拍賣師，是否與報告書中填寫的內容一致。發現材料不符的，應及時要求補正和說明。對未按要求上報或逾期不報的，不予受理。監督核查期間省商務廳將組織人員對部分拍賣企業進行現場檢查。

附件：1.《2017年度拍賣企業監督核查報告書》

      2.《2017年度拍賣企業經營情況表》

      3.《2017年度拍賣企業財務狀況表》

      4.《各市2017年度拍賣企業監督核查情況匯總表》 

  遼寧省商務廳